古语有云：宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来！希望大家养成终身学习的好习惯，为帮助大家学习，正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题。单选题 （　）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术...

以下关于合规审核的表述，错误的是（　）。 A. 基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整 B. 基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人...

基金管理人合规培训的具体内容不包括（　）。A. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度B. 国际社会中关于基金管理的法律法规C. 案例警示教育D. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规查看答案解析【答案】B【解析】本题考查合规培训...

近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（　）。A. 诚信体系不健全B. 合规管理意识缺乏C. 公司财务管理制度不严谨D. 高层管理人...

（　）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A. 市场风险B. 合规风险C. 交易风险D. 投资风险查看答案解析【答案】B【解析】本题考查合规风...

（　）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A. 销售合规性风险B. 管理合规性风险C. 信息披露合规性风险D. 投资合规性风险查看答案解析【答案】D【解析】本题考查合规风险。投资合规性风险是...

基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括（　）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C. 运用市场公开信息进行投资活动D. 不公平对待不同投资组...

基金管理人的（　）环节是基金市场竞争的核心。A. 投资B. 宣传C. 销售D. 管理查看答案解析【答案】C【解析】本题考查合规风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心。参见教材（下册）P268。以上为基金专业人员职业资格考试《基金...

（　）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A. 信息披露合规性风险B. 销售合规性风险C. 反洗钱合规性风险D. 投资合规性风险查看...

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（　）负全部责任。A. 真实、准确、完整B. 合法、合规、有效C. 真实、...