（　）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 A. 独立性原则 B. 公正性原则 C. 客观性原则 D. 专业性原则 查看答案解析 【答案】 D 【解析】 本题考查合规管理的...

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（　）。 A. 根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部 B. 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公...

古语有云：宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来！希望大家养成终身学习的好习惯，为帮助大家学习，正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题。单选题 对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（　）。A、基金销售适用性监管 B、基金...

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（　）。 Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响...

以下表述中（　）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A. 制定并执行风险为本的合规管理计划B. 保持与监管机构日常的工作联系C. 及时为高级管理层提供合规建议D. 对不合规现象或问题进行惩处查看答案解析【答案】D【解析】本题考...

董事会履行的合规管理职责包括（　）。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅲ...

正保会计网校每日一练免费在线测试系统为您提供《基金法律法规、职业道德与业务规范》备考练习，十多年教研经验精选习题，有效帮你攻克基金难点，希望您能及时巩固所学知识。单选题 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，（　）对基...

梦想有多远，就能走多远，愿你的梦想终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累帮助大家考取证书。单选题 基金从业人员在执业活动中接触到的...

成功没有捷径，只有不断努力！看书 听课 做题，这里，正保会计网校基金从业栏目每日一练提供了高质量的习题，跟着老师一起攻克基金难题单选题 根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下说法错误的是（　）。A、不公开尚处于禁止公...

董事会履行的合规管理职责不包括（　）。A. 建立与合规负责人的直接沟通机制B. 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题C. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D. 审议批准公司年度财务报告的合...