以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（　）。 A. 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送 B. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公...

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（　）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为...

（　）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 A. 监事会 B. 管理层 C. 合规管理部门 D. 督察长 查看答案解析 【答案】 D 【解析】 本题考查督察长的合规责任。督察长负责组织指导公司监察...

在备考前期，或看书，或听课，不过重中之重，还是要多做题呀！正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题，有测试结果，有答案解析。单选题 基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，...

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（　）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门...

（　）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。A. 合规组织建设B. 合规文化建设C. 合规制度建设D. 合规管理建设查看答案解析 【答案】B【解析】本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业...

管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将（　）理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。A. 诚信...

下列关于合规政策的落实表述错误的是（　）。A. 公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任B. 各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的...

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（　）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案解析 【答案】C【解析】本题考查合规审核。一般来说，...

以下关于合规审核的表述，错误的是（　）。 A. 基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整 B. 基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人...