研究业务控制的主要内容包括（　）。Ⅰ.研究工作应保持独立、客观Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法Ⅲ.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库Ⅳ.建立研究与投资...

基金交易业务控制的主要内容不包括（　）。A. 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B. 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C. 建立科学的交易绩效评价...

单选题基金职业道德教育，首要内容是（　）。A、基金职业道德规范灌输 B、基金职业道德岗位培训 C、基金职业道德观念教育 D、加强基金职业道德修养 查看答案解析 【答案】C 【解析】本题考查基金职业道德教育的内容。基金职业道德教育，...

基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（　）原则，严格制定信息系统的管理制度。A. 安全性、及时性、可操作性B. 实用性、高效性，稳定性C. 安全性、实用性、可操作性D. 及时性、准确性、严谨性查看答案解析【答案】C【解析】本题...

下列关于会计系统控制的表述，错误的是（　）。A. 公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，为了节约成本，需要相互监督的岗位也可以由一人独自操作全过程B. 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账...

基金管理人应当设立督察长，对（　）负责。A. 管理层B. 经营层C. 董事会D. 监事会查看答案解析【答案】C【解析】本题考查监察稽核控制。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。参见教材（下册）P248...

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（　）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、...

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（　）。A. 制衡原则B. 基金管理人利益优先原则C. 人员敬业原则D. 长效激励约束原则查看答案解析【答案】B【解析】本题考查治理结构。相关...

公司的统一性和完整性原则主要体现在（　）。Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性Ⅱ.在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立Ⅲ.在...

基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东享有的权利的是（　）。A. 收益分配权B. 长期投资的理念C. 尊重公司的独立性D. 按时出资查看答案解析【答案】A【解析】本题考查相关方的权利和义...