在基金公司的具体机构设置中，运营估值委员会可以包括（　）。Ⅰ.IT治理委员会Ⅱ.风控委员会Ⅲ.投资委员会Ⅳ.估值委员会A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ查看答案解析【答案】D【解析】本题考查具体机构设置。运营估值...

在基金公司的具体机构设置中，估值委员会的组成人员包括（　）。Ⅰ.督察长Ⅱ.投资/研究总监Ⅲ.合规风控部门Ⅳ.基金运营部A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ查看答案解析【答案】A【解析】本题考查具体机构设置。估值委员...

关于基金公司投资、研究、交易部门，以下说法错误的是（　）。A. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令B. 按照投资标的，可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、...

基金公司的（　）是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。A. 合规管理B. 运...

基金公司风险管理的目标不包括（　）。A. 不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益B. 建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产...

风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（　）原则。A. 最高性B. 全面性C. 独立性D. 适时性查看答案...

针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（　）原则。A. 定性和定量相结合B. 互相配合C. 独立性D. 权责匹配查看...

关于基金公司进行风险管理的组织架构和职能，以下说法错误的是（　）。A. 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，并配备有效的风险管理系统和足够的专业人员B. 基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流...

公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责包括（　）。Ⅰ.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险...

单选题基金从业人员职业道德最为基础的要求是（　）。A、保守秘密 B、诚实守信 C、守法合规 D、专业审慎 查看答案解析 【答案】C 【解析】本题考查守法合规的内容。守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金...