新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
下列关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是
单选题
下列关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施
C.不得对跨越隔离墙的业务、人员实行重点监控
D.应制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考査证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控，选项C错误。参见教材P159-160.
2020年证券从业资格拟举办5次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
相关阅读：
新用户扫码下载
扫一扫关注
京公网安备 11010802023314号
