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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司业务规则与风险控制的一般规定(2022.07.21)

来源: 正保会计网校 编辑:2022/07/21 15:51:53 字体:

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于禁止同业竞争的说法,错误的是( )。

A、特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B、某集团可以控股一家证券公司,还可以参股另外一家证券公司

C、一般情况一个集团可以控股两家证券公司

D、证券公司可以设立专业证券子公司

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查证券公司业务规则与风险控制的一般规定。根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定,2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定,否则,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的2个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

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证券从业:每日一练《金融基础》(07.21)

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