严惩违法行为 维护资本市场良好秩序

新证券法下，我国资本市场打击违法犯罪的力度增强，步伐加快。早在今年5月，上海富控已因2018年至2020年连续3年期末净资产为负值，被上海证券交易所终止上市并摘牌。但这并不是上海富控命运的终局。近日，上海证监局对上海富控涉嫌信息披露违法违规案下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，拟对上海富控及多名主管人员进行严惩。

这是上海证监局首次适用新证券法处罚信息披露违法违规案件。而在7月，证监会已公布了首批适用新证券法惩处财务造假的恶性案件已进入事先告知阶段或作出行政处罚决定，最高拟处以近4000万元罚款。业内人士表示，这是监管层贯彻落实新证券法、刑法修正案及《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的具体举措，体现出监管层坚持“零容忍”原则，强化退市监管力度，坚决遏制规避退市、“带病闯关”信息披露违法行为，依法从严打击财务造假等各类证券期货违法违规活动的坚定决心。

公开资料显示，2020年8月25日，上海富控披露的2019年年度报告冲回预计负债18.86亿元，冲回应付利息11.06亿元，确认投资收益29.92亿元。经上海证监局查明，上海富控将上述预计负债和应付利息冲回的会计处理不符合相关会计准则的规定，导致上海富控2019年年度报告虚增利润总额合计29.92亿元，占上海富控2019年度更正后合并报表利润总额的235.78%，并导致公司2019年年度报告披露净资产由负值转为正值。上海富控2019年年度报告涉嫌存在虚假记载。财务造假、虚假陈述、操纵市场等违法犯罪行为一直是我国资本市场的“毒瘤”。中国证监会原副主席高西庆表示，截至目前，证监会处罚过的上市公司数量达1354家，被处罚次数高达2530次。同时，财务造假案发领域增多、造假动机复杂，造假手法更加隐蔽，财务造假与资金占用、违规担保等违法行为相互交织，给监管带来挑战。

当前，我国资本市场改革进入深水区，科创板和创业板试点注册制改革成果初步显现，资本市场支持实体经济能力进一步增强。同时，日益增长的居民理财需求，也离不开一个公正、透明、清朗的市场环境。分析人士认为，打击资本市场违法犯罪行为，有助于资本市场服务实体经济和投资者的功能得到更好发挥。

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