进行洗钱风险评估时，关于开展客户风险等级划分的基本要求，下列说法错误的是（　）。_证券从业资格证券市场基本法律法规试题练习_每日一练-正保会计网校(原中华会计网校)

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< 2024年 6月 >

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1、

进行洗钱风险评估时，关于开展客户风险等级划分的基本要求，下列说法错误的是（　）。

A.

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级

B.

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪

C.

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍

D.

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核

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