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期货从业《期货法律法规》每日一练:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(2022.01.14)

来源: 正保会计网校 编辑:大耳朵图图2022/01/14 11:07:16 字体:

期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

多选题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,经营机构不得( )。

A、向投资者披露本机构的适当性管理制度

B、通过网站、经营场所等披露投资者分类政策、产品或服务分级政策和自查报告

C、保存自查报告10年

D、采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

查看答案解析
【答案】
CD
【解析】
本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条、第三十八条、第三十九条的规定。经营机构可以向投资者披露本机构的适当性管理制度,协会鼓励经营机构通过网站、经营场所等披露投资者分类政策、产品或服务分级政策和自查报告等。经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于20年。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。参见教材P236。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(01.14)

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