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基金从业《基金法律法规》经典试题:考查督察长

来源: 正保会计网校 编辑: 2023/03/31 17:03:16 字体:

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单选题

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患 

B、基金公司员工迟到早退 

C、基金公司员工工资调整 

D、基金发生亏损 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

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