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《基金法律法规》每日一练:合规风险(03.13)

来源: 正保会计网校 编辑:2022/03/14 09:26:25 字体:

梦想有多远,就能走多远,愿你的梦想终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言,同样需要不断地积累,坚持学习。正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题,日积月累帮助大家考取证书。

单选题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )。

A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

C、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

D、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材(下册)P270。

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基金从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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