23周年

财税实务 高薪就业 学历教育
APP下载
APP下载新用户扫码下载
立享专属优惠
安卓版本:8.6.68 苹果版本:8.6.68
开发者:北京东大正保科技有限公司
应用涉及权限: 查看权限>
APP隐私政策: 查看政策>

《基金法律法规》每日一练:销售业务控制(02.23)

来源: 正保会计网校 编辑:2022/02/23 10:22:14 字体:

单调重复的日子,在职业生涯里有没有跳槽的冲动?基金从业资格证书,助您转松职场蜕变!正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题,在线测试,答案解析帮你快速提升学习。

单选题

在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括( )。 Ⅰ.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定 Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定 Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理 Ⅳ.制定相关政策,确保投资者信息得到保护

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查销售业务控制。销售业务控制的主要内容包括:(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。参见教材(下册)P245。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>

基金从业:每日一练《证券投资基金基础知识》(02.23)

基金从业:每日一练《私募股权投资基金基础知识》(02.23)

基金从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

回到顶部
折叠
网站地图

Copyright©2000 - 2023 www.fawtography.com All Rights Reserved. 北京东大正保科技有限公司 版权所有

京ICP证030467号京ICP证030467号-1出版物经营许可证京公网安备 11010802023314号

正保会计网校