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《基金法律法规》每日一练:机构设置原则(01.16)

来源: 正保会计网校 编辑:2022/01/17 09:33:21 字体:

梦想有多远,就能走多远,愿你的梦想终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言,同样需要不断地积累,坚持学习。正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题,日积月累帮助大家考取证书。

单选题

某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是( )。

A、基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则

B、基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则

C、基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则

D、基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查机构设置原则。基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等相分离。投资和研究分别由投资部门和研究部门负责;组合资产配置和日常投资管理分别由投资决策委员会和投资部门负责;投资和交易分别由投资部门和交易部门负责;公募基金和专户的投资分别由基金投资部门和专户理财部门负责;交易和清算分别由交易部门和基金运营部门负责;投资管理和投资监督分别由投资部门和监察稽核、风险管理部门负责;基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责;各基金组合和专户投资分别设置账套,独立核算。

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基金从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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